第四章 世界服务交易法

一、概说

1、世界服务交易的界说和类型：服务交易界说最早呈现于1972年9月经合组织提出的《高档专家对交易和有关问题》中。美国在其《1974年交易法》第301条款中初次使用了“世界服务交易”的概念。《服务交易总协定》将服务交易界说为：

（1）自一成员疆域向任何其他成员疆域供给服务；

（2）在一成员疆域内向任何其他成员的服务顾客供给服务；

（3）一成员的服务供给者经过在任何其他疆域内的商业存在供给服务；；

（4）一成员的服务供给者经过在任何其他疆域内的自然人存在供给服务。

该界说已被世界上遍及承受为权威性法令界说。依照服务要素跨国活动的方法，将世界服务交易划分为四种类型：

（1）跨境交给。指服务的供给者在一成员的疆域内向另一成员疆域内的顾客供给服务。这种方式仅是服务自身跨越国界，没有人员，物质的活动。

（2）境外消费。指服务的供给者在一成员的疆域内向来自另一成员的顾客供给服务。其特色是顾客到境外去享用境外服务供给者供给的服务。

（3）商业存在。指一成员的服务供给者到另一成员境内建立商业组织或分支组织，为后者疆域内的顾客供给服务。特色有二：一是服务供给者与顾客在同一成员的疆域内；二是服务供给者有必要移动到顾客所在国疆域内采取了建立商业组织或专业组织的方法，具有长期性。商业存在是四种服务供给方法中最重要的方法。

GATS第28条第4款界说：商业存在是指任何类型的商业或专业组织，包含为供给服务而在一成员疆域内组成、收买或保持一法人，或创立或保持一分支组织或代表处。因而，一成员的服务供给者在另一成员境内建立的相关子公司、分公司或代表处均归于商业组织或专业组织规模。

（4）自然人活动。指一成员的服务供给者以自然人的身份到另一成员境内供给服务。没有建立组织，而是以个人身份供给服务。

简而言之，世界服务交易是指一成员的服务供给者向另一成员的顾客供给服务并收取酬劳的活动。

2、世界服务交易与世界货物交易比较，主要的特征：

⑴世界服务交易具有无形性与不可贮存性。世界服务交易的标的是一种无形产品，以活动办法供给使用价值，不能贮存。因而，一般要求服务的出产和消费在同一时间和同一地址产生，也便是服务在出产过程中一起被顾客消费。但有时服务也可异地供给，如电信服务。

⑵世界服务交易具有触及法令、的复杂性。某些服务的供给需要经过商业存在或自然人活动办法进行，由此触及到他国的及社会问题。因而服务供给者及其活动既受世界法也受国内法的调整和统辖。而世界货物交易所涉法令则要简单得多。

⑶交易过程一般不触及所有权的转让，仅与出产要素的跨国界移动有关。

⑷对服务交易的控制主要不能经过海关监督和征收关税的办法进行，但却可经过国内法规和很多其他行政机构进行。

二、GATS的法令体系：有以下部分所构成：

1、GATS的正文。包含前言及6个部分共29 个条款。第一部分为“适用范围和服务交易界说”；第二部分为“一般责任和纪律”；第三部分为“详细许诺”；第四部分为“逐渐自由化”；第五部分为“组织条款”；第六部分为“最终条款”。

2、GATS的附件。包含关于第二条豁免、本协议项下供给服务的自然人活动、关于空运服务、关于金融服务、关于金融服务的第二附件、关于海运服务商洽、关于电信服务和关于基础电信商洽等附件。

3、各成员关于市场准入及国民待遇许诺表。包含水平许诺和详细许诺和其他应列内容。

4、部长会议抉择及体谅。

三、世界服务交易（GATS）正文的内容

（一）最惠国待遇责任及破例。每一成员给予其他成员的服务和服务供给者的待遇，应立即和无条件地给予其他任何成员的同类服务和服务供给者。GATS还规则了破例条款，详细如下：

⑴申请责任豁免的破例：

①WTO协议收效时，一成员的责任的豁免申请已获准的可持续履行；

②WTO协议收效后，一成员申请的任何责任豁免应依协议处理。即责任豁免申请应向服务交易理事会提出并由其在90天内考虑后向部长会议提交一份陈述，部长会议应以3/4的大都成员作出决定。

此外，服务交易理事会应在WTO协议收效后5年以上的一切豁免进行初次检查。取得豁免的期限原则上不超越10年。

⑵边境地区交流服务的破例。任何成员为便利与邦邻在两边毗连的边境地区，交流仅限于当地出产和消费的服务而向邦邻供给了优惠待遇可不受最惠国待遇责任的束缚。一成员国对邦邻供给的这种优惠待遇可不必依最惠国待遇给予其他成员。该破例不受时间束缚，成员方也不必申请责任豁免即主动有用。

⑶经济一体化及劳动力商场一体化的破例。成员方为了到达经济和劳动商场一体化方针，能够签定双方或多边的自由化服务交易协议和劳动力商场一体化协议并作出某些特别的组织，这些特别的组织不受最惠国待遇责任的束缚。但须契合如下几个条件：

（1）触及多个重要的服务部门；（2）不影响国民待遇组织；（3）有利于撤销或约束新的歧视性办法；（4）不增加服务交易壁垒；（5）有关法人享有充沛的权力；（6）通知服务交易理事会。

⑷政府收购及破例。一成员以政府运作为意图而对政府机构供给的服务，只需这种服务不是为了商业性转售，或在用于商业性出售的服务供给中运用，该项收购服务不受最惠国待遇规则的影响。这些破例只能一次确认，且破例清单的内容不得增加。

（二）透明度责任及破例。GATS第3条对透明度责任作了规则，明确要求各成员尽如下责任：

⑴每一成员当即或至迟在办法收效之时发布有关或影响协议的施行的一切遍及适用的办法。

⑵每一成员选用与服务交易有关的新法令、法规、行政原则或对现有法令、法规、行政原则的任何改变，都应当即并至少每年一次通知服务交易理事会；

⑶每一成员对任何其他成员就以上办法提出详细材料的要求应当即予以答复；

⑷每一成员应在协议收效之日起2年内（发展中国家成员经赞同可延长一些）建立一个或多个点，以便利其他成员查询上述办法的履行及讨取详细材料。

一起GATS又规则了通明度责任的破例，即任何成员对那些一旦发表即会阻碍法律或违反公共利益、安全利益或危害特定公私企业或个人合法商业利益的秘要信息，则能够不予发表。

（三）国内法规合理性责任。GATS对各成员的国内法规的施行提出了一系列的要求。

首要，各成员在已作出详细许诺的部分中，应确保一切影响服务交易的遍及适用的办法以合理、客观和公平的方法施行。

其次，各成员应保持或赶快建立司法、裁定或行政机构或程序，根据受影响的服务交易供给恳求对影响服务交易的行政决定进行敏捷检查，并在恳求被证明合理的情况下供给恰当的补偿。

再次，任何成员施行的有关资历条件和程序、技术规范和答应要求不致构成不必要的服务交易壁垒，也就是说各成员要根据客观和通明的规范，以确保服务质量所需为限。

最终，各成员的主管机关在对已作出详细许诺的某项服务进行批按时，合理的时间内，将有关申请的决定通知申请人。应申请人的恳求，主管机关应毫不延误地向其供给有关申请状况的信息。

（四）市场准入与国民待遇。市场准入规则于GATS的第16条中。关于市场准入，每一成员对任何其他成员的服务和服务供给者给予的待遇，不得低于其在详细许诺减让表中赞同和列明的条款、约束和条件。该条清晰列举了一成员不得在其境内或某一区域保持或采纳的六项办法，除非有关办法已在许诺表中列明。这些办法是：

⑴约束服务供给者的数量；

⑵约束服务买卖或财物的总值；

⑶约束服务事务的总数或服务产出总量；

⑷约束特定服务部门或服务供给者招聘自然人的总数量；

⑸约束或要求服务供给者经过特定方法的法令实体或合营企业供给服务；

⑹以约束外国股权的最高百分比或约束单个或整体外国投资总额的方法约束外国本钱的参加。

GATS关于国民待遇的规则，有如下三个特色：

首要，GATS对国民待遇的适用持宽恕情绪。它并不当然适用于一切部分，而仅适用于成员方在其许诺表中所列的部分，这显然是一项约束的国民待遇规则。

其次，GATS的国民待遇准则并不要求待遇办法在形式上完全相同，只需待遇办法的实施不会对任何其他成员的服务或服务提供者形成事实上的轻视，均被视为契合国民待遇的要求。

再次，GATS的国民待遇规则答应一成员给予任何其他成员的服务或服务提供者以“超国民待遇”，即高于国民的待遇。

（五）逐渐自由化。WTO的最终方针是完成全球买卖的高度自由化，而GATS的最终方针是完成服务买卖自由化。

GATS确立了逐渐自由化准则，要求各成员在《WTO协议》收效后5年内开始并在尔后定时进行接连回合的商洽，以期逐渐提高服务买卖自由化水平。

一起规则，自由化程度的进程应恰当尊重各成员国方针方针及其整体和各部分开展水平，各开展中国家成员应有恰当的灵活性，答应其少敞开一些部分或类型的买卖，以契合其开展情况的方法逐渐扩展其市场准入。

四、GATS附件及部长抉择的主要内容（转于自考365网 zikao365.com）

（1）关于自然人活动问题。GATS正文仅作了原则性规则，而《关于自然人活动商洽的部长抉择》则仅就自然人活动应进行商洽作出决定，并要求商洽发生的许诺列入各成员的详细许诺减让表。因而，关于自然人活动的专门规则主要是《关于GATS项下供给服务的自然人活动的附件》。

该附件就某项办法应否受其自身及GATS的束缚作出了明确规则，指出：在服务交易方面，该附件及GATS适用于服务供给者为一成员方的自然人，以及一成员方的自然人受雇于另一成员方的服务供给者的相关办法，但不适用于有关寻求进入一成员工作商场的自然人的办法和追求有关公民权、长时间寓居或工作的办法。

附件还指出，成员方可依据GATS第三、四部分的规则，就供给服务的各类活动自然人所适用的详细许诺进行商洽，并答应详细许诺所包括的自然人按该详细许诺的条件供给服务。

此外该附件还答应成员方施行对自然人进入其疆域或在其疆域内暂时居留进行办理的办法。但以这些办法不减损或损失任何成员根据一详细许诺的条件而取得的利益为条件。

（2）关于空运服务问题。达成了《关于空运服务的附件》，适用于影响定时或不定时空运服务交易及辅助性服务的办法，主要弄清空运服务中不属于GATS统辖规模的内容。GATS现在仅适用于：①航空器的修理和保养服务；②空运服务的出售和营销；③计算机预订体系服务。

航空交通权是指一成员的定时或不定时航班以支付酬劳或租金的方法，从事客、货和邮件的往返运输权。均有世界民航组织签署的《芝加哥条约》和双方航运协议统辖。

（3）关于金融服务问题。《关于金融服务的附件》规则：金融服务是指一成员金融服务供给者供给任何金融性质的服务，包含稳妥、银行、证券、外汇、期货及其相关服务，但不包含政府为施行其功能所需的服务。金融服务规模包含GATS规则的四种服务方法。

此外，该附件特别指出：一成员依据审慎原因，可为维护投资者、存款者、保单持有人或金融服务提供者对其负有信任职责的人，或为确保金融体系的完好和安稳而采纳与GATS条款不符的办法，此即“审慎破例”条款。

《关于金融服务的第二附件》与《关于金融服务的部长抉择》均为关于成员方许诺时间的宽限规则。

《关于金融服务许诺的体谅》是依据经合组织国家的建议，为使金融服务的详细许诺与自由化的最低程度要求相符，且到达必定程度的统一性而达到的，许多规则比GATS更严厉。（P288）

（4）关于电信服务问题。《关于电信服务的附件》是GATS相关规则的注释和弥补，其核心内容是对成员方在公共电信传输网络及服务的进入和运用方面确认了如下若干责任：

1）每一成员应确保其他成员的服务提供者按合理的非轻视的条件进入和运用公共电信传输网络及服务；

2）确保其他成员的服务提供者运用公共电信传输网络及服务在其境内或跨境传输信息；

3）确保否对公共电信传输网络及服务的进入和运用附加条件。该附件答应发展中国家成员与其发展水平相一致的情况下，对公共电信传输网络及服务的进入和运用设置必要的合理条件下，以增强其国内电信基础设施和服务有力，但此类条件应在该成员减让表中列表。

《关于基础电信商洽的附件》及其部长抉择主要是关于成员方罗列最惠国待遇破例的时限规则。成员方在基础电信方面可维持与最惠国待遇要求不一致的办法，但须在电信商洽组于1996年4月30日完成商洽并作出终究陈述中决定的施行日期之后，或商洽未能成功，则在商洽组决定提交陈述的日期之后方能收效。

（5）关于海运服务问题。在乌拉圭回合中，服务贸易商洽组将海运服务业所包括的范畴划分为三个方面：即世界海上运输、海运辅佐服务、港口服务。

《关于海运服务的附件》及其部长抉择主要是成员方罗列最惠国待遇破例的时间规矩，以及关于海运服务商洽事项的具体安排。成员方可在世界海运、辅佐服务、进入和运用港口设备方面保持与最惠国待遇要求不一致的办法，但须在电信商洽组于1996年6月完毕商洽并提交的终究陈述中决定的施行日期之后，或商洽未能成功，则在商洽组决定提交陈述的日期之后方能收效。

五、乌拉圭回合商洽后世界服务交易商洽获得的开展及各方的不合。

在关于新一轮交易商洽的评论中，兴旺和开展中成员均以为商洽应完成更高水平的服务交易自由化，削减阻止服务交易开展的各种限制性壁垒，进一步完善服务交易范畴的多边规矩并促进其更加有用的施行。世贸组织成员根本赞同服务部门的规模应是广泛和全面的，一切服务部门和一切服务供给方法下的市场准入和国民待遇许诺水平均应在新一轮商洽中得到进一步的改善，对任何服务部门和任何服务供给方法均不应作任何预告的扫除。关于协议规矩，世贸组织成员均赞同不就GATS自身重开商洽，而应持续协议既定的有关补助、保证办法和政府采购规矩的商洽。开展中成员特别强调赶快拟定有关保证办法和补助的规矩的重要性。

关于新一轮商洽，各利益方还存在一些不合：首先是商洽的方法。印度，巴西等一些发展中成员比较坚持选用传统的“要价、出价”方法。其他成员以为在条件具有时，能够考虑“一致许诺”的方法。其次是新商洽的起点，发展中成员，如阿根廷、哥伦比亚等成员以为商洽应以成员现有的服务交易减让表为基础但美国等少量兴旺成员则提出应以成员现行的服务交易体制为起点，成员超出减让表许诺水平的自主自由化办法在商洽开始时就予以束缚，作为商洽基础的一部分。

1、基础电信商洽，是就电信传输网络和服务的敞开进行商洽。商洽所触及的的详细基础电信业务包含电话、电报、数据传输、电传、传真、线路租借、移动通讯等。

电信服务减让表是规则在各成员电信商场进行服务交易的准入层次的束缚性文件，包含：

商场准入，即主要对数量约束，外资参股份额作出规则；

国民待遇规则，即对外国电信服务及电信服务供给者的待遇不得低于对本国（区域）同种服务及服务供给者给予的待遇；

附加许诺，是对各方就一些未清晰包含在国民待遇和商场准入内的而又影响电信服务交易的办法进行商量供给可能性。

在2000年2月25日开始的GATS商洽中，许多成员不但提交了水平许诺，还提交了各部分的详细减让许诺要价，如澳大利亚、欧盟、美国等。

现在WTO的电信业商洽所触及的问题会集在：

①《参阅文件》的全面许诺。

②撤销市场准入约束，大多数发达国家提出了“要价”，包含：扩展部分或分部分的掩盖规模并对服务交易4种方法全面许诺；撤销对运营商数量的约束；撤销对外商直接或直接出资的约束；放宽对电信服务技能使用类型的约束；削减过渡时间等。

③撤销最惠国待遇豁免，使一切成员都享用服务交易的最惠国待遇。

④撤销本地居民要求。

在商洽中，成员还提出了新问题。5个成员针对结算费率提出了最惠国待遇豁免，为了防止，基础电信商洽小组达成了体谅：一是保证假如持续选用这样的结算费率，不会引发WTO 成员求助于争端处理来处理这种违背最惠国待遇准则的行为；二是要在新一轮商洽时审议这些最惠国待遇豁免。

互联网对等接入问题是另一个评论议题。 （转于自考365网 zikao365.com）

2、1997年12月12日，WTO金融服务商洽达成协议。参与成员赞同对外敞开银行、证券、稳妥和金融信息商场。包含：答应外国公司在国内树立金融服务公司，并按竞赛准则运转；外国公司享有同国内公司平等的进入国内商场的权力；撤销跨鸿沟服务的约束，答应外国本钱在出资项目中所占份额超越50%.协议于1999年3月收效。

3、海运服务的商洽没有获得实质性发展，现在世界海运商场的敞开基本上都是依据对等敞开准则进行。在一些国家和地区现有的减让表中现已包含了部分关于海运服务的许诺，特别在港口的进入和使用权、海运隶属的服务以及远洋运输服务等3个主要范畴。

海运服务同服务提供者专业资历彼此许诺等议题是新一轮商洽要处理的问题。

第四次部长宣言在服务交易范畴要点谈了两个议题：一是工作计划。规矩参与商洽的成员应在2003年3月31日前提交初始“出价”。二是工作计划的组织和组织。终究商洽在2000年1月1日前完毕。总理事会授权交易商洽委员会监督悉数商洽过程。

六、GATS规矩与中国世界服务交易法

1、中国开展世界服务交易，《对外交易法》规则了应遵从的准则：

①有条件敞开商场准则。有条件即中国在对外国服务部分和服务供给者的商场准入和国民待遇方面以我国与他国达到的双方或多边协议而许诺的详细责任为条件。

②互利对等准则。我国在对外交易方面依据互利、对等准则给予对方最惠国待遇和国民待遇。

因而，中国在服务商场方面将给予WTO其他成员以最惠国待遇；在进入商场后，将依据《许诺表》所许诺的部分和条件给予外国服务部分和服务供给者以国民待遇。

关于服务商场准入的规则：我国《对外交易法》规则：从事世界服务交易，应当恪守本法和其他有关法令、行政法规的规则。这就一方面必定了以商业存在供给服务是我国服务商场敞开的一种主要方式；另一方面指出了世界服务交易企业和组织的建立及运营应恪守外贸法、外商投资企业法、公司法等的规则。

关于市场准入问题，主要由我国的外商投资企业法令、法规作出规则，如中外合资、协作、外资企业法及相关实施法令。相同适用于申请建立服务交易企业的外商投资企业。此外，还发布并于2002年4月1日实施的《辅导外商投资方向规则》和《外商投资工业辅导目录》。

2、中国对外敞开服务交易的法令许诺：《中华人民共和国服务交易详细许诺减让表》是依照WTO服务交易理事会评定认可的《世界服务交易分类表》作出的。

我国关于分类表中所列的11个大类仅许诺了9个大类，即1商业、2通讯、3修建及相关工程、4出售、5教育、6环境、7金融、9旅行及相关、11运送服务等。

第8类健康与社会服务和第10类文娱、文明与体育服务，我国没有作出许诺。

3、我国对外敞开服务交易的水平许诺：所谓水平许诺是指许诺表中列明对外敞开的一切部分在商业存在和自然人活动两个方面对外资敞开的程度。也就是说，我国现在许诺敞开的9个大类的服务部分，其他WTO成员的服务供给者均可在中国境内以商业存在或自然人活动的方法供给服务。

以商业存在供给服务的，既能够选用合资、协作或独资的方法建立企业，合资企业中的交际份额不得少于该企业注册资本的25％，也能够在中国境 内建立外国企业的使用上，但代表处不得从事任何营利性活动，除法律服务、管帐、审计和簿记服务、办理服务等部门外。

以自然人活动供给服务的，仅许诺与如下各类自然人的入境为暂时居留有关的办法：

（1）关于在中国境内已建立代表处、分公司或子公司的一WTO成员的公司的司理、高档办理人员和专家等高档雇员，作为公司内部的调任人员暂时调集，答应其入境首期逗留3年；

（2）关于受雇于中国境内外商投资企业的WTO成员的公司的司理、高档办理人员和专家等高档雇员，按有关全同条款规则给予长时间居留答应，或首期居留3年，以时间短者为准；

（3）关于不在中国境内常驻、不从在中国境内的来历取得酬劳，从事与代表一服务供给者有关活动服务出售人员，其入境期限为90天。